SEBI Opposes Ketan Parekh Plea : સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઈન્ડિયા, સેબી એ પૂર્વ શેર બજાર ઓપરેટર કેતન પારેખ દ્વારા ચાર મહિનામાં ઘણા દેશોની યાત્રા કરવાની અરજીનો વિરોધ કર્યો છે. વોટ્સએપ ગ્રુપ દ્વારા કપટપૂર્ણ વ્યવસાયમાં જોડાવા માટે વિદેશી મુસાફરીની પરવાનગીઓના દુરૂપયોગના ઇતિહાસને ટાંકીને બજાર નિયામકે આરોપ લગાવ્યો છે કે, માર્કેટ સર્વેલન્શ, કોર્ટની કાર્યવાહીથી બચવા અને દેશના અર્થતંત્ર અને રોકાણકારોને અસર કરતી યોજનાઓને અમલમાં મૂકવા માટે “વિદેશમાં સ્થાયી થવાનો” ઇરાદો છે.
2000-2001ના શેરબજાર કૌભાંડમાં 14 વર્ષ માટે શેરબજારમાંથી પ્રતિબંધિત પારેખ પર મુંબઈની વિશેષ સેબી કોર્ટમાં ફોજદારી આરોપોનો સામનો કરવો પડી રહ્યો છે. તેણે યુકે, યુએઈ, સિંગાપોર, થાઈલેન્ડ, શ્રીલંકા, દક્ષિણ આફ્રિકા, યુરોપિયન યુનિયન, જ્યોર્જિયા અને બે લગ્નમાં હાજરી આપવા માટે કોર્ટ પાસે મંજૂરી માંગી હતી. કેતન પારેખે પોતાની મોટી પુત્રીની તબિયતની સ્થિતિનો પણ ઉલ્લેખ કર્યો હતો અને કહ્યું હતું કે તેમની બંને પુત્રીઓ યુકેમાં રહે છે અને તે તેમની સાથે ગુણવત્તાયુક્ત સમય પસાર કરવા માંગે છે.
આ મહિનાની શરૂઆતમાં દાખલ કરવામાં આવેલા તેના જવાબમાં, સેબીએ તેની અરજીનો વિરોધ કર્યો છે અને આ વર્ષે જાન્યુઆરીમાં નિયમનકારી સંસ્થાના પૂર્ણ-સમયના સભ્ય દ્વારા પસાર કરાયેલા એકપક્ષીય વચગાળાના આદેશનો ઉલ્લેખ કર્યો છે, જેમાં પારેખ અને અન્ય બે લોકો પર કથિત ફ્રન્ટ રનિંગ માટે ફરીથી પ્રતિબંધ મૂકવામાં આવ્યો હતો.
આદેશમાં કહેવામાં આવ્યું છે કે પારેખ સિંગાપોર સ્થિત રોહિત સલગાંવકર પાસે ઉપલબ્ધ સમય-સંવેદનશીલ બિન-જાહેર માહિતીને મિનિટોમાં આગળના ખેલાડીઓને પહોંચાડવામાં સક્ષમ હતા, જેથી ગેરકાયદેસર નફો થઈ શકે.
વિશેષ ન્યાયાધીશ આર એમ જાધવ મંગળવારે કેતન પારેખની અરજી પર આદેશ આપે તેવી સંભાવના છે.
સેબી એ પારેખની અરજીના જવાબમાં વિશેષ અદાલતને જણાવ્યું હતું કે, “અરજદાર (કેતન પારેખ) પાસે મર્યાદિત વિદેશી મુસાફરીની પરવાનગીઓનો દુરુપયોગ કરવાનો ઇતિહાસ છે.
અગાઉ દયા દ્રષ્ટિના આધારે પરવાનગી માંગવામાં આવી હતી, તપાસમાં બહાર આવ્યું છે કે તે જ સમયગાળા દરમિયાન તે ‘જેક-એસટી’ અને ‘જેક-સારો’ જેવા વોટ્સએપ ગ્રૂપ દ્વારા સટ્ટાકીય ટ્રેડિંગમા સક્રિયપણે સામેલ હતા. આ પેટર્ન દર્શાવે છે કે ચાલુ ગેરકાયદેસર પ્રવૃત્તિઓને છુપાવવા માટે ટુર એપ્લિકેશનોનો ઉપયોગ સુરક્ષા કવર તરીકે કરવામાં આવે છે. ”
સેબીએ જણાવ્યું હતું કે, “… કેતન પારેખ અને તેની સંબંધિત સંસ્થાઓએ માત્ર પ્રતિવાદીની દેખરેખ ટાળવા અને કોર્ટની કાર્યવાહી ટાળવા માટે જ નહીં, પરંતુ વિદેશી દેશમાં સ્થાયી થવાનો પ્રયાસ કરવા માટે પણ વર્તમાન અરજી દાખલ કરી છે, જ્યાંથી તેઓ તેમની યોજનાઓ અમલમાં મૂકી શકે છે, જે આપણા દેશની અર્થવ્યવસ્થા તેમજ મોટા પાયે નિર્દોષ રોકાણકારોને અસર કરશે. ”
સેબીએ જણાવ્યું હતું કે, “વધુમાં, 2 જાન્યુઆરી, 2025 ના વચગાળાના આદેશમાં આરોપીઓ દ્વારા અપનાવવામાં આવેલી ગુપ્ત મોડસ ઓપરેન્ડીની વિગતો આપવામાં આવી છે.” તે નોંધવામાં આવ્યું છે કે પારેખે તેના પોતાના નામ ઉપરાંત ઘણા સિમ કાર્ડનો ઉપયોગ કર્યો હતો અને આ સિમ કાર્ડ ‘જેક’, ‘બોસ’, ‘ભાઈ’ અને ‘શુભેચ્છક’ જેવા ઉપનામવાળા સહ-ષડયંત્રકારોના ફોનમાં સાચવવામાં આવ્યા હતા.
ઓળખને ઇરાદાપૂર્વક છુપાવવી એ તપાસથી બચવાના તેમના ઇરાદાનો સ્પષ્ટ સંકેત છે. જો તેમને વિદેશ પ્રવાસ કરવાની મંજૂરી આપવામાં આવે છે, તો તેમની પ્રવૃત્તિઓ અથવા સંદેશાવ્યવહાર પર નજર રાખવી અશક્ય બનશે. ”
સ્પેશિયલ પબ્લિક પ્રોસિક્યુટર અનુભા રસ્તોગીએ પણ કોર્ટ સમક્ષ રજૂઆત કરી હતી કે પારેખે હજુ સુધી એકપક્ષીય આદેશને પડકાર્યો નથી અને ચાર મહિના સુધી મુસાફરી કરવાની સંપૂર્ણ મંજૂરી આપવાથી તેની પ્રવૃત્તિઓ શોધી કાઢવી મુશ્કેલ બનશે.
જાન્યુઆરીમાં, સેબીએ નિર્દેશ આપ્યો હતો કે ખોટી રીતે કમાણી કરાયેલી 65.77 કરોડ રૂપિયાની રકમ જમા કરવામાં આવે અને પારેખ અને અન્ય બે કંપનીઓને મૂડીબજારમાં ખરીદી, વેચાણ અથવા વ્યવહાર કરવા પર પ્રતિબંધ મૂકવામાં આવે. સેબીએ સંકેત આપ્યો છે કે સિંગાપોર એવા દેશોમાંનો એક છે જ્યાં કેતન પારેખ મુસાફરી કરવા માંગે છે, પારેખના સાલગાંવકર સાથેના કથિત સંબંધોને ટાંકીને જણાવ્યું હતું.
સેબીએ કહ્યું છે કે વચગાળાના આદેશ દર્શાવે છે કે, કેતન પારેખ અને સલગાંવકર વોટ્સએપ અને ઇન્ટરનેટ કોલ્સ દ્વારા વાતચીત કરવાનું ચાલુ રાખે છે અને આઈપી રેકોર્ડ્સ દર્શાવે છે કે તેમની વચ્ચે 151 વાતચીત થઈ હતી.
“આ ષડયંત્રની સરહદ પારની પ્રકૃતિ દર્શાવે છે. આ સમયે અરજદારને વિદેશ પ્રવાસ કરવાની મંજૂરી આપીને, તે ભારતીય નિયમનકારો અને આ માનનીય અદાલતની પહોંચની બહાર અવિરત આવા વિદેશી સંકલન ચાલુ રાખી શકશે. ”
સેબીએ એમ પણ કહ્યું છે કે આ મુલાકાત દરમિયાન એન્ક્રિપ્શન અને ક્રિપ્ટોકરન્સી જેવા વિવિધ તકનીકી સાધનોનો ઉપયોગ “તેમના વ્યવહારો અને સંદેશાવ્યવહારને અસ્પષ્ટ કરવા” અને પારેખ અને તેની સંબંધિત સંસ્થાઓના ડિજિટલ ફૂટપ્રિન્ટને ઘટાડવા માટે થઈ શકે છે.
તેમાં એમ પણ કહેવામાં આવ્યું છે કે પારેખે યુરોપિયન યુનિયનના દેશોનો ઉલ્લેખ કર્યો નથી જેના માટે તેઓ મુસાફરી કરવાની મંજૂરી માંગી રહ્યા છે. “એવી રજૂઆત કરવામાં આવી છે કે એવા દેશો છે જેમની સાથે ભારતની પ્રત્યાર્પણ સંધિ નથી અને તેથી આરોપીઓ તેમની હાજરી સુનિશ્ચિત કરવામાં સક્ષમ થવાની સંભાવના ઓછી થાય છે. હકીકતમાં, આવા દેશોમાંથી ભાગેડુઓને લાવવામાં ભારતને ઘણી મુશ્કેલીઓનો સામનો કરવો પડી રહ્યો છે. ”
2017માં જ્યારે તેને જામીન મળ્યા ત્યારે પારેખ માટે એક શરત એવી હતી કે દેશ છોડતા પહેલા કોર્ટની પરવાનગી લેવી પડશે. પારેખે પોતાની હાલની અરજીમાં 4 ઓક્ટોબર 2025 થી 3 ફેબ્રુઆરી 2026 સુધી તબક્કાવાર રીતે મુસાફરી કરવાની મંજૂરી માંગી છે. તેમના વકીલોએ રજૂઆત કરી હતી કે કોર્ટમાં વારંવાર દલીલો ન થાય તે માટે પરવાનગી સંપૂર્ણ કાળજીપૂર્વક લેવામાં આવી રહી છે.
શુક્રવારે સુનાવણી દરમિયાન પારેખના વકીલોએ દલીલ કરી હતી કે ભૂતકાળમાં તેને વિવિધ અદાલતો દ્વારા વિદેશ જવાની મંજૂરી આપવામાં આવી હતી. સુપ્રીમ કોર્ટે તેને 2021 માં તેની પુત્રીની સારવાર માટે યુકે જવાની મંજૂરી આપી હતી, જેમ કે વિશેષ અદાલતે 2022 માં કર્યું હતું. ડિસેમ્બર 2023 માં, તેમને યુકે, દુબઈ, સિંગાપોર, યુરોપિયન યુનિયન અને યુએસની મુસાફરી કરવાની પણ મંજૂરી આપવામાં આવી હતી.
વ્યવસાયે ચાર્ટર્ડ એકાઉન્ટન્ટ, પારેખ 1999-2001 દરમિયાન શેરબજારોમાં ખૂબ જ સક્રિય થયા હતા. તેણે સર્ક્યુલર ટ્રેડિંગ, ગુજરાત સ્થિત માધવપુરા મર્કન્ટાઇલ કો ઓપરેટિવ બેંક અને કોલકાતા સ્ટોક એક્સચેન્જનો ઉપયોગ કરી સૂચના, સંચાર અને મનોરંજન (ICE) કંપનીઓના શેરમાં સટ્ટાકીય ટ્રેડિંગ કર્યું હતું.
1991ના શેરબજાર કૌભાંડના માસ્ટરમાઇન્ડ હર્ષદ મહેતાના માર્ગદર્શન હેઠળ પારેખે 1999- 2000માં તેજીની રેલીનું નેતૃત્વ કર્યું હતું, જે global.com તેજી અને મંદી સાથે મેળ ખાતી હતી. અન્ય રોકાણકારો અને ટ્રેડરોએ પણ પારેખની યુક્તિઓનું અનુકરણ કરતા 10 ICE કંપનીઓ, જેમને તે સમયે કે-10 સ્ટોક કહેવામાં આવતા હતા, તેમા હેરાફેરી કરી હતી. કેટલીક કંપનીઓના પ્રમોટરોએ પારેખને તેમના શેરના પ્રમોશન માટે પૈસા પણ આપ્યા હતા.
કોલકાતા સ્ટોક એક્સચેન્જમાં ચુકવણીની કટોકટી બાદ આ કૌભાંડ પ્રકાશમાં આવ્યું હતું. શેરબજારના સૂચકાંકોમાં ધરખમ ઘટાડો થયો હતો અને વૈશ્વિક ડોટકોમ પરપોટા ફાટવાથી ઘટાડો વધુ તીવ્ર બન્યો હતો. આ કૌભાંડ આખરે યુટીઆઈના પતન તરફ દોરી ગયું અને સેબીએ નિયમોને કડક બનાવ્યા હતા.
કેતન પારેખનું નામ સેબી એક્ટ હેઠળ સ્ટોક એક્સચેન્જના ઉલ્લંઘનના બે ડઝનથી વધુ કેસમાં નામ સંડોવાયેલું છે, જેમાં ટ્રેડિંગ ઉલ્લંઘન અને દંડની ચુકવણી ન કરવાનો સમાવેશ થાય છે. 2003માં સેબીએ તેના પર 14 વર્ષ માટે પ્રતિબંધ લગાવી દીધો હતો. સીબીઆઈની વિશેષ અદાલતે પણ તેને દોષી ઠેરવ્યો હતો અને 2014માં તેને બે વર્ષની જેલની સજા ફટકારી હતી.
